“從1月26日開戶啟動至目前，營業部到現場開通實盤期權的不超過5人，都是多年來在市場上敏銳性很高的投資者，他們對新鮮事物比較敏感，資產一般在百萬以上。”長沙韶山北路營業部劉經理表示。
　　 去年上半年開始，長沙韶山北路營業部便啟動模擬開戶，以營業部1萬個有效賬戶為基礎，開通模擬賬戶的人數不超過100人。下半年由于個股期權有所滯緩，整個市場活躍度有所淡化，直到今年年初，個股期權再度吸引眼球，才有更多專業投資者向劉經理表示了準備開通模擬和實盤賬戶的意向。
　　 根據上交所《股票期權試點交易規則征求意見稿》，個人投資者參與期權交易，應當符合下列條件：首先是證券市值與資金賬戶可用余額合計不低于人民幣50萬元；指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業務參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經歷；具備期權基礎知識，通過認可的相關測試；具有相應的期權模擬交易經歷；具有相應的風險承受能力等。
　　 “開通期權交易，需要先開通模擬交易，若要開通實盤期權，需要具備融資融券資格或6個月以上股指期貨交易經歷。如果此前開通過兩融，但目前賬戶不足50萬，只可以開通模擬期權賬戶。此外，還要通過相關考試才能開戶。”劉經理表示。
　　 一位期權開戶闖關驚險過關的投資者陳先生表示：“期權開戶真是史上最嚴的開戶標準，說實話，以前融資融券、股指期貨開戶的時候，營業部都會給現成的答案，這次考試比較嚴格，專人專崗專門電腦，全程攝像，不得代考。”
　　 “對于考試，客戶反映都是一個字：難！考試分為三級，都要考80分才算通過，一級、二級，相對容易，三級比較難。考試不限次數， 申請模擬賬戶，會有十道題考試， 客戶在自己電腦上就可以進行，算是證券公司自己內部的考試，比較基礎。實盤賬戶開戶，則必須在證券公司現場考試。”劉經理表示。
　　 根據規則，期貨經營機構對個人投資者參與期權交易的權限進行分級管理，目前分為一級、二級和三級，交易權限逐級遞增。一級交易權限包括：在持有期權合約標的時，進行相應數量的備兌開倉；在持有期權合約標的時，進行相應數量的認沽期權買入開倉；對所持有的合約進行平倉或者行權。
　　 具有二級交易權限的個人投資者，則可在一級交易權限之上增加買入開倉權限；具有三級交易權限的個人投資者，以及普通機構投資者、專業機構投資者，則在二級交易權限的基礎上，增加“賣出開倉”的權限。
　　 考試結束后，在實盤操作中， 獲得一級資格的投資者基礎上，進行了實盤行權，才能有二級實盤交易的權限， 在二級基礎上有了行權操作，才有資格進行三級的操作權限。
　　 截至目前，共有、、、等39家券商獲得上交所首批股票期權交易參與人資格。期貨公司中，有10家期貨公司成為上交所股票期權交易參與人，并開通股票期權經紀業務交易權限。首批獲得上交所交易參與人資格的為永安、南華、中信、光大、新湖、中國國際、海通、銀河、長江、萬達等10家期貨公司。
　　 “期權業務，我們現在是可以做IB介紹，要先做個IB關系確認，然后到的營業部開期權，再過幾個月，我們才可以正式自己開期權賬戶，但也是走的通道。”方正中期營業部客戶經理張女士表示。
　　 就在投資者為史上最高開戶門檻而苦惱的同時，各券商營業部也在忙于開展培訓與投資者培訓工作，為即將到來的股票期權業務正式開展做好充分準備。“一般要求營業部員工先自己通過考試，再輔導客戶。”北京安信證券某營業部客戶經理表示。