期貨業誠信建設實施指導意見
中國期貨業協會 2011年08月31日
    經過中國期貨業協會第三屆理事會第五次會議審議通過，現予以發布: 
    根據中國證監會《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》和《資本市場十二五規劃》（征求意見稿）的要求，我會制定了《期貨業誠信建設實施指導意見》（以下簡稱《指導意見》），作為全行業誠信建設工作的指導性文件。 
    一、加強期貨業誠信建設的意義和作用
    期貨業屬于金融服務業，是面向公眾投資者服務的行業，是一個以信用為基礎的行業，同時也是一個風險管理行業。 守法合規經營是期貨公司生存發展之本，誠實守信是行業發展的基石。近幾年，隨著法律法規制度的逐步完善尤其是分類監管制度的實施，我國期貨業的合規經營意識不斷增強，行業誠信水平明顯提升。 
    但是，隨著期貨行業競爭日益激烈，各市場主體的不誠信行為仍時有發生。 這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業正常的經營秩序，損害投資者的合法權益和投資信心，損害行業形象。當前，我國期貨市場正處于從量的擴張向質的提升轉變的關鍵時期，期貨市場的發展客觀上要求期貨業不斷提升自身的誠信水平。 
    加強期貨市場誠信建設的重要意義和作用主要體現在： 
    1. 期貨業誠信建設是資本市場誠信建設的重要組成部分，是期貨市場規范健康發展的基石。 
    期貨業作為資本市場的重要組成部分，客觀上要求有高度發達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規經營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，實現行業的可持續發展。《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》明確將穩步發展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內容，期貨行業誠信建設因而成為資本市場誠信建設的重要組成部分。誠信建設是保障期貨市場規范健康發展的基石，推進誠信建設，有利于保護投資者的合法權益，強化市場主體的權利義務，規范市場行為，有利于夯實市場信用基礎，為期貨市場健康發展提供保障。 
    2. 加強誠信建設是推進期貨業發展的一項重要任務 ，是增強市場發展“軟實力”的內在要求。 
    “軟實力”是一種能力，它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預期目的，其核心在于文化和制度優越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發展路徑。尚福林主席在全國期貨監管工作座談會上的講話中明確指出，要創新服務理念，著力維護市場公信力和保護投資者合法權益；期貨業協會等自律組織要承擔起行業人才培養、培訓、投資者教育、理論研究等基礎工作，不斷優化市場發展軟環境，提升市場發展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規范運作和誠信意識。 
    加強誠信建設，一方面要通過完善行業誠信體系，強化內部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業人員在業務開展過程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場約束機制，提高市場整體規范運作水平；另一方面，通過推動誠信建設工作，倡導誠實守信、勤勉盡責的專業精神和職業操守，提高誠信合規意識，樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業風氣。 
    3. 誠信建設是期貨市場基礎性制度建設的重要內容，是期貨市場穩步發展的必然要求。 
    誠信建設作為一項長期性、系統性工程，其落實首先體現在基礎性制度建設上，建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監督、失信懲戒為內容的誠信制度體系，同時通過法律、行政法規、部門規章的不斷完善，為誠信建設提供強有力的制度保障，從而使合規誠信成為市場普遍認同，共同遵守的行為規范。 
    4. 加強誠信建設，提高行業誠信水平， 有利于進一步提升期貨市場服務國民經濟的廣度和深度。 
    充分發揮期貨市場價格發現、風險管理的功能，服務國民經濟，是期貨市場存在的基礎。加強誠信建設，保證期貨市場公平、規范、有序地運行，吸引更多產業客戶參與，是實現該基礎功能的重要保障，也是期貨行業開展業務創新的前提。只有將合規誠信培育成為行業文化的核心價值，期貨行業才能自覺地以投資者利益為導向，不斷提升專業化服務水平，進而提升期貨行業服務經濟的廣度和深度。 
    二、期貨業誠信建設的指導思想、主要目標和工作原則 
    （一）指導思想
    以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實黨的十七大關于加強社會信用體系建設的要求，堅持科學發展觀，統籌安排，分步實施，以弘揚和培育“合規守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業精神為核心，以保護投資者合法權益和提高市場運作效率為出發點，以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實守信的行業文化與社會氛圍，切實維護各類市場主體的誠信利益，優化軟環境，提升軟實力，推進期貨市場的健康發展。 
    （二）主要目標
    總體目標： 建立健全期貨行業誠信體系，優化市場發展的軟環境，增強市場發展的軟實力，努力形成制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的期貨行業誠信體系，從整體上提高期貨行業誠信道德水平，樹立期貨行業誠信形象，加快我國期貨市場從量的擴張向質的提升。 
    近期目標： 在一年內，出臺行業誠信建設指導意見，成立誠信建設領導組織機構， 啟動誠信宣傳教育活動，初步建立有關規章制度，做好各項基礎性工作，為誠信體系建設這一長期系統性工程奠定堅實的基礎。 
    中期目標： 利用二至三年的時間，大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設的輿論氛圍；以誠信信息系統為基礎，初步建立誠信信息采集、共享機制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規和誠信經營的理念；健全有關規章制度，進一步改善市場秩序，逐步減少行業存在的失信問題或現象，使行業的整體誠信水平明顯提高。 
    遠期目標： 爭取通過三至五年的努力，基本建立與我國期貨業發展相適應，與期貨誠信體系相配套的規章制度體系；期貨行業誠信環境和市場秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機制得以建立；期貨行業的信譽和形象得到全面提升；依法合規和誠實守信的期貨市場經營環境基本形成，期貨業誠信體系基本建成。 
    （三）工作原則
    1. 自律管理與行政監管相結合。 充分發揮行業自律組織的作用，強化行業協會自律管理，促進期貨公司加強內部管理，切實提高行業整體自律水平，使自律管理成為行政監管的有機補充，促進期貨市場持續穩定健康發展。 
    2. 制度建設和宣傳教育相結合。 在推進誠信建設過程中，既要建立健全行業約束和激勵機制，又要注重職業道德教育，提高從業人員道德修養，綜合運用教育、輿論和法律等手段，有效引導期貨公司、從業人員自覺地規范經營行為。 
    3. 激勵與懲戒機制相結合。 堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統為基礎和平臺，對守信公司和從業人員進行表彰和獎勵，引導樹立健康規范的行業風氣；同時，對失信行為進行懲處，充分體現“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀念深入人心。 
    4. 統籌安排和分步實施相結合。 誠信建設是一項較為復雜的系統性工程，在實施過程中，應以中期協為主導，積極發揮地方協會的作用，充分調動期貨公司的主動性，統一領導，上下聯動，整體推進，分步實施，確保建設工作抓緊抓實。 
    三、期貨業誠信建設的主要任務
    （一）建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系 
    1. 中期協制定出臺誠信建設實施指導意見，并結合行業誠信建設的相關要求，進一步完善符合期貨業實際的、科學的行業誠信自律規則。 
    2. 各地方協會可以研究建立適合本地區情況的自律機制，創新誠信建設的活動方式，推進本地區誠信建設不斷深入，取得實效，為行業提供新鮮經驗。 
    3. 各期貨公司結合本單位的實際情況，制定有針對性和可操作性的誠信建設方案和獎懲措施，將誠信建設制度化、長期化，并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準則。 
    （二） 建立健全行業誠信信息系統，完善信息系統管理機制 
    1.中期協建立健全期貨行業信息數據庫和投資者風險信息數據庫， 完善行業誠信信息體系。 
    2. 加強誠信信息的有效使用， 實現信息采集、共享機制， 方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。 
    3. 期貨公司和從業人員應按照有關要求，準確、完整、及時地向中期協報送誠信信息。 
    （三）建立誠信文化宣傳和教育的長效機制
    1. 加強誠信文化宣傳。 通過組織誠信研討會、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動，以及開辟報紙專欄、制作專題電視訪談節目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動，普及誠信理念，增強期貨市場參與各方的誠信意識。 
    2.開展誠信文化教育。 通過 專題培訓、講座等多種形式， 加強對從業人員的合規誠信教育， 面向從業人員、高層管理人員開展職業道德和專業技能培訓，增強從業人員的誠信意識，并將 誠信教育納入從業人員后續職業培訓 。 
    （四）建立完善的激勵與懲戒機制
    1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業人員要給予鼓勵和獎勵，充分體現誠信受益的原則，使講誠信的期貨公司和從業人員真正獲益，在同行中樹立典范，起到示范效應。 
    2.建議各期貨公司將從業人員誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。 
    四、期貨業誠信建設的方法和措施
    （一）完善行業誠信自律規則
    首先，中期協逐步建立相對完善的自律規則體系，進一步強化對期貨公司誠信、合規行為的引導和約束；其次，中期協進一步強化對期貨從業人員的資格管理，實行定期檢查制度，提升從業人員誠實守信、合規執業的自覺性。 
    （二）開展誠信評優活動
    中期協組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動，通過樹立誠信立業的典型案例和榜樣，對行業誠信建設進行正面引導。 
    （三）查處失信行為
    中期協完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進各主體失信行為的投訴和舉報，對期貨公司的誠信情況進行檢查，對發現的突出問題及時處理并向監管部門匯報。 
    （四）舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動
    中期協、各地方協會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓工作，開展形式多樣的誠信建設活動，加大媒體合作宣傳，營造氛圍，積極培育誠信文化。 
    五、期貨業誠信建設的工作步驟和安排
    （一）宣傳發動階段（ 2011年）
    中期協制定并公布期貨業誠信建設實施指導意見，確立行業誠信建設工作的近、中、遠期目標與任務，大力開展宣傳活動，動員全行業積極參與。 
    期貨公司應結合實際，認真學習并貫徹指導意見精神，制定具體的誠信建設實施方案，并做好基礎性工作。同時，大力開展期貨誠信宣傳教育活動，營造良好的輿論氛圍。 
    各地方協會可以依照各自的職責和權限，成立組織領導機構，制定相關規章制度，推動誠信建設工作。 
    （二）組織實施階段（ 2012年 -2014年）
    在未來二至三年內，各方主體積極參與，切實推進誠信建設活動，建立健全誠信建設工作體系。 
    根據指導意見的精神，中期協統一組織，每年確立工作重點與具體要求。加強檢查督導，樹立誠信典型，查處失信行為，促進行業合規誠信理念的形成。
    期貨公司按照目標與任務安排的要求，切實推進誠信建設實施方案，建立健全誠信工作體系。 
    各地方協會可以根據地區情況，開展形式多樣的誠信建設活動，為行業提供新鮮經驗。 
    （三）總結提升階段（ 2014年 -2016年）
    總結并繼續深化前幾年工作情況，爭取在 5年內讓該項工作深入行業的方方面面，建立起較為完備和系統的誠信建設督導體系，起到指導行業發展的實效。 
    六、期貨業誠信建設工作的組織領導和保障
    推進期貨業誠信建設，需要市場各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設的組織、落實、指導與協調，應著力做好以下幾方面的工作： 
    1. 高度重視，增強責任感。 各參與主體應充分認識到誠信建設工作的重要性、長期性與緊迫性，注重時效，穩步推進，扎實落實，不斷開拓期貨業誠信建設工作的新局面。 
    2. 健全組織機構，加強領導。 建立健全誠信建設工作的各級組織領導機構，統一部署，上下聯動，整體推進，分步實施。 
    中期協負責統一組織和領導全國期貨業誠信建設工作，具體指導各地方協會誠信建設工作的開展，并予以支持。 
    各地方協會可以根據中期協的統一安排，指導所在地區誠信建設工作的貫徹落實，并結合自身實際，以多種形式組織推進行業誠信建設工作。 
    各期貨公司作為誠信建設的主要實施單位，應由公司主要負責人親自掛帥，并根據各級協會的要求，結合本公司實際，做好本公司誠信建設項目的組織、領導、監督和貫徹落實。 
    3. 加強經費保障，合力推進各項工作。 各級誠信建設單位應積極協商，著力解決在實施誠信建設規劃方案等活動中產生的人力、宣傳、信息系統設施建設等費用保障方面的問題，切實保障各項工作的順利開展。